Normas relativas a la Administración y Fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicables a las Instituciones reguladas por SUDEBAN

Objeto: Establecer y unificar las normas y procedimientos que como mínimo los Sujetos Obligados deben adoptar e implementar para prevenir la LC/FT, tomando en cuenta el nivel de riesgo de sus respectivas estructuras, clientes, negocios, productos, servicios, canales de distribución, mercados y jurisdicciones donde operan, con el fin de mitigar los riesgos que se derivan de la posibilidad que sean utilizados como mecanismos para legitimar capitales provenientes de las actividades ilícitas establecidas en la LOCDO y para el Financiamiento al Terrorismo. Asimismo, esta norma tendrá por objeto permitir a SUDEBAN, el control, Inspección, vigilancia, supervisión y fiscalización de las operaciones que puedan realizarse a través del Sistema Financiero Venezolano, relacionados con dichos delitos.

Vigencia: Entrarán en vigencia a los ciento ochenta (180) días continuos contados a partir de la fecha de su publicación en la Gaceta Oficial.

Derogatoria: A penas entren en vigencia dichas normas, se derogará la Resolución Nro. 185-01 del 12/09/2001, publicada en la Gaceta Oficial Nro. 37.287 del 20/09/2001, así como las siguientes circulares emanadas de la SUDEBAN:

1. SBIF-UNIF-DPC-9852 del 21/12/2001.
2. SBIF-UNIF-DPC-0464 del 22/01/2002.
3. SBIF-UNIF-DPC-0845 del 29/02/2002.
4. SBIF-UNIF-DPC-1514 del 27/02/2002.
5. SBIF-UNIF-DPC-9539 del 31/10/2002.
6. SBIF-UNIF-DPC-01066 del 31/01/2003.
7. CBIF-UNIF-DPC-02276 del 27/02/2003.
8. SBIF-UNIF-DPC-03680 del 07/04/3003.
9. SBIF-DSB-UNIF-GIF-04425 del 23/03/2005.
10. SBIF-DSB-UNIF-GSIF-17664 del 06/10/2005.
11. SBIF-DSB-UNIF-GSIF-18770 del 20/10/2005.
12. SBIF-DSB-UNIF-GSIF-18771 del 20/10/2005.
13. SBIF-DSB-UNIF-GSIF-01967 del 07/02/2007.
14. SBIF-DSB-UNIF-22410 del 03/12/2008.
15. SBIF-DSB-UNIF-12911 del 24/08/2009.

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